一、稽核通知：受稽核部門、時程、範圍、稽核員姓名。
二、受稽核單位之配合事項：被稽核單位之管理階層應：
1. 將稽核的目的及範圍通知相關人員。
2. 指派陪同稽核人員。
3. 提供稽核小組必要的資源。
4. 應稽核員之要求提出佐證文件與記錄。
5. 依稽核報告，發起矯正行動。【缺點之敘述：發生之地點（where），發生之事實或現象（what），在場人員（who），構成缺點的原因（why）】
三、稽核的文件化規定：須建立書面化之程序，其目錄如下：
1. 目的
2. 適用範圍
3. 權責
4. 內容及作業程序
l 稽核員之遴選
l 稽核計畫
l 稽核通知
l 稽核執行
l 稽核報告、矯正措施
l 追蹤複查
稽核員的主要技巧
一、時間管理：（在有限的時間內發現事實）稽核員可運用事先準備好的稽核查檢表，來分配每一稽核項目所需要花費的時間，以便確實掌握時間，避免較不重要的細節浪費過多時間。
二、觀察、發現事實：稽核的目的，就是在藉觀察來發現事實。發現事實可藉由下列各種方式達成：
（一）讀資料、文件、記錄。【切入的技巧：順查法（Down Stream）、逆查法（Up Stream）、勾稽法（Down＋Up＋Across）】
（二）觀察。
（三）傾聽。
（四）有效的發問技巧：一次只問一個問題，同一作業可問同主辦或操作的兩個人。
三、報告能力：
（一） 觀察結果：敘述不符合事項。
（二） 歸屬：敘述不符合事項違反辦法或標準或程序那一條款。
（三）
說明：不符合事項不符合條文之再次陳述。
四、隨手記錄：現場筆記：記下您觀察到的，而非只記下缺點。
執行稽核
一、稽核員應該掌握稽核的進行：
（一） 堅持由被問者回答問題。
（二） 儘量少說話，讓對方儘量發言。
（三） 不讓被稽核者拖延稽核步調。
（四） 對被誤解的問題換個方式重新發問。
（五）
適當時表示感激【說謝謝你】。
二、收集證據：
（一）
與人員面談。
（二）
查驗文件。
（三）
觀察相關現場之作業及條件。
（四）
實作查驗。
三、查驗證據：這應包含：文件、實證或環境條件。稽核員應尋求資訊的清楚完整，尤其是資料的準確性。永遠記得查核需簽字的文件，假使某份文件不完整，那再看其它的樣本以確認不符合情事的存在。
四、稽核結果：
（一）
稽核過程中，所發現者，都必須記錄。於稽核最後，結束會議之前，稽核小組必須審查所有發現，並決定何項缺點是不合規定。有爭議時，則交資深稽核員裁定。
（二）
不合規定者必須有相對應的標準或需求為依據，不合規定的事實必須讓受稽單位管理者了解。一個不符合事項可能是：1、無法符合公司適用的標準，2、公司自訂的書面程序要求未被執行，3、沒有執行法規、安全或合約的規定。舉凡未遵循作業程序書、指導書等文件作業規定者均可判定為不符合事項。所有發現事實，稽核員都必須與受稽單位管理階層討論。【不接受特例，如果有些事情無法符合規定標準的需求那就是無法接受】
在完成稽核作業後，稽核員可依據稽核期間所發現的證據來評估，並且分析所有不符合狀況及違反規定事項的事務，來確認稽核員判定的不符合事項，以便送交受稽核單位確認及提出矯正行動。
五、稽核報告：內容包含：
（一）
稽核的範圍與目的。
（二）
稽核詳細計畫，如稽核人員、受稽單位、代表人、稽核日期和確定的受稽單位（地點）。
（三）
稽核依據的文件或標準。
（四）
前次稽核的矯正事項的查核結果。
（五）
稽核所見事實的記錄（含具體的證據）。
（六）
不符合項目（人、事、地、物、時間）。
（七）
矯正措施的內容，矯正負責人與預計完成時間。
（八）
後續跟催結果。
矯正措施處理流程
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